问一下,我们是软件公司,若要给公募基金建设非核心系统是否需要是否需要资质或是证监会的备案?
非核心系统(如电商APP,公募基金通过自建APP销售他们发行的公募基金产品)。是否需要资质,如果要资质,大概有什么要求,比如公司成立年限,资本金,营业额等,哪里进行备案以及需要的资料?麻烦知道的大佬回
问一下,我们是软件公司,若要给公募基金建设非核心系统是否需要是否需要资质或是证监会的备案?
非核心系统(如电商APP,公募基金通过自建APP销售他们发行的公募基金产品)。是否需要资质,如果要资质,大概有什么要求,比如公司成立年限,资本金,营业额等,哪里进行备案以及需要的资料?麻烦知道的大佬回复一下,请教一些问题。
如果是重要信息系统,结论是需要向证监会备案。关于“重要信息系统”的定义,参见《证券基金经营机构信息技术管理办法》第63条(二)的规定。
参考的法规:
《证券基金经营机构信息技术管理办法》
第三条第二款:本法所称信息技术服务机构是指....。信息技术服务的范围如下:
(一)重要信息系统的开发、测试、集成及测评;
(二)重要信息系统的运维及日常安全管理;
(三)中国证监会规定的其他情形。
第六十三条 本办法中下列用语的含义:...
(二)重要信息系统,是指...。包括集中交易系统、投资交易系统、金融产品销售系统、估值核算系统、投资监督系统、份额登记系统、第三方存管系统、融资融券业务系统、网上交易系统、电话委托系统、移动终端交易系统、法人清算系统、具备开户交易或者客户资料修改功能的门户网站、承载投资咨询业务的系统、..........
第四十七条:为基金管理公司提供信息技术服务的机构(以下简称基金信息技术服务机构)应当符合下列条件并向中国证监会备案:...(详见法条)
第四十八条:基金信息技术服务机构备案材料应当包括....(详见法条)
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